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8月份新三板主办券商交易端执业质量提升
证券日报 2018-09-15 07:02
  本报讯 9月14日,全国股转系统发布8月份主办券商执业质量评价结果,8月份共记录主办券商负面行为56条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为46条,环比下降约31.85%,涉及38家主办券商。其中,推荐挂牌类6条,占比13.04%;推荐后督导类28条,占比60.87%;交易管理类7条,占比15.22%;综合管理类5条,占比10.87%。
  新三板主办券商交易端执业质量得到提升。据《证券日报》记者统计,与7月份比较,8月份主办券商交易管理类负面行为下滑83.72%。其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商34家,合计占总记录数的71.74%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的28.26%。
  8月份共有102家主办券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。
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